EB-5项目又出包:SEC(美国证监会)起诉Andy Shin Fong Chen及其公司欺诈

最近SEC(美国证监会)公布了最新一起陷入法律泥沼的EB-5投资案,这给下个月将要到期的EB-5投资移民项目法案蒙上了更多阴影。3月15日,SEC(美国证监会)以欺诈名义,起诉Andy Shin Fong Chen及其公司Aero Space Port International Group, Inc.,涉案1450万美金。这是一个2012年左右的项目,案发坐标西雅图。


(SEC起诉书首页)

原委:
1. Andy Shin Fong Chen及其公司Aero Space Port International Group, Inc.(ASPI),为其Washington Economic Development Capital III, LLC (“EDC III”) 基金募集了1450万美金;
2. 被告欺骗投资者,投资款将被用于建设华盛顿州Grant郡的ASPI Commerce Park项目;
3. 被告将为投资者办理EB-5;
4. 但是,被告将EDC III的投资,全部挪用,包括个人股票交易、追加保证金、支付ASPI运营费用、租用豪车、投入其控制的其他业务,以及支持其他EB-5企业;
5. 在2014-2016财年,被告提供虚假报表给USCIS(移民局),并致使EDC III的EB-5投资者递交虚假申请材料给USCIS;

被告:
1. Andy Shin Fong Chen,居住于华盛顿州Bellevue,西雅图大区;
2. Aero Space Port International Group, Inc. ,位于Renton,区域中心名为:ASPI,管理着至少7个EB-5商业企业;
3. 被告还包括Andy Chen控制的多家公司,以及父亲叔叔姐姐等多人;

从诉状来看,ASPI旗下的其他EB-5商业企业并未受涉及,仅EDC III资金被控挪用。

SEC控诉被告:
1. 自2011年5月,Andy Chen通过ASPI,为EDC III募集EB-5资金;
2. 除了50万美金,每个投资者支付另外3-6万美金的费用;
3. 发行文件指出,所有投资款将被注入NAFTZI公司,以开发ASPI Commerce Park项目;
4. 就业来源于,建设名为ASPI Commerce Park 4的一栋新建筑;
5. NAFTZI为贷款每年支付3.25%的利息,ASPI获得85%,其余的15%在扣除EDC III运营费用后支付投资者;
6. 故而,EDC III的EB-5投资者,期望投资款返还和投资收益,以及美国绿卡;
7. 从2011年6月到2015年2月,被告从29位投资者处,募集了1450万美金投资款,以及180万发行费;
8. 这些资金转入Andy Chen控制的EDC III帐号名下;
9. 被告并未按照发行文件使用投资款,而是至少将其中的1530万美金,用于自己、家人、其他EB-5项目的投资,或者非EB-5相关业务的投资;
10. Andy Chen控制着ASPI、EDC III、NAFTZI等多家公司的账户,将EDC III的资金挪作他用;

资金挪用状况:
1. Andy Chen将165万EDC III的EB-5资金挪到ASPI下的股票交易账户,并将其中至少270万资金用于支付到个人或其他企业;
2. Andy Chen将大约140万EDC III的EB-5资金用于ASPI的企业开支,包括其家人在内的六名员工;
3. Andy Chen将大约170万EDC III的EB-5资金,用于支付其个人、家庭和其他机构的支出;
4. Andy Chen只将不到一半的EDC III的EB-5资金,大约700万,转账到NAFTZI公司,但是并未用于ASPI Commerce Park 4的建设;
5. Andy Chen还将大约360万EDC III的EB-5资金,挪到EDC I和EDC II的项目,用于其创造就业;

被告不但向EDC III的投资者,还向USCIS提供虚假材料:
1. 被告从未向USCIS披露EDC III投资款使用的情况;
2. 被告在年度I-924A报表中提供假材料;
3. 被告在未向投资者披露真实资金使用的情况下,提供虚假材料给投资者递交移民申请;
4. 被告未向USCIS和投资者披露,资金挪用情况将致使投资者不能满足EB-5移民条件;

综上所述,此次SEC诉讼仅涉及EDC第三期,SEC认为被告违反证券发,要求法庭判决,被告及相关公司和家人,归还EB-5投资者资金,并禁止再参与EB-5项目。据悉,ASPI的EB-5项目,共三期各30人左右,EDC I的I-829大多已获批准,EDC II的I-829尚在申述过程中,EDC III的I-829尚待审批。

来源:美国EB-5一点通微信公众号

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